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学者:巴克莱银行CEO这回撞枪口上了

  来源:新型建材网   作者:刘洪林 有101人浏览 日期:2017-05-16放大字体  缩小字体

 自本世纪以来特别是以安然公司为代表的治理丑闻曝光后,内部员工举报在一定程度上已成证券市场和公司治理制度中不容忽视的制衡力量。但按目前各国的证券法,只有披露重大虚假信息直接给投资者造成了损失的情况下,上市公司才有赔偿责任。不少举报也都不了了之。

2008年金融危机之后,有奖举报是美国证券监管的新举措。美国证券交易委员会(SEC“证交会”)网站首页第3幅图片就是一个铁口哨,图解文字是:“提供举报信息,了解该项目或是申请奖金”。按照SEC的规定,如果罚金在100万美元以上,举报者可以得到罚金的10%至30%。截至今年4月25日,美国证交会宣布,一次性奖励一位举报者400万美元。此前,证交会已向43位举报者发放了奖金,总金额达1.53亿美元。SEC还誓言,为了保护举报者,不许公司管理层调查举报者的真实身份。美国法院对此已有了不少判例,重点是如何保护举报者。近期,巴克莱银行(Barclays)就因为查找举报人而遇到了麻烦。

巴克莱银行内部有人匿名举报公司用人不当。一旦揭发举报者的罪名有坐实的征兆,都可能为巴克莱银行带来新一轮罚款。首席执行官杰斯·斯坦利(Jes Stanley)下令查出此人。虽然公司内控部门对此持反对态度,但胳膊拧不过大腿。按照斯坦利的指令,公司保卫部门开始了排查,据说还有一家美国的执法机构协助。但斯坦利运气不佳,“内奸”没有查出来,反而惊动了英国和美国道德的监管机构,不仅斯坦利本人被弄得很被动,巴克莱银行也弄得很被动。须知巴克莱银行因参与操纵伦敦银行同业拆放利率,2012年被迫向美国监管机构和英国监管机构缴纳了2.9亿英镑的罚款,当时首席执行官因此而下台。迄今,巴克莱银行还没有从这一丑闻中走出来呢。
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